寧高寧國企公開課首講：新時代國有企業的改革發展

日期：2019/5/11

4月2日，教育部、國資委聯合舉辦的“國企領導上講臺、國企骨干擔任校外輔導員”啟動儀式暨首場報告會在清華大學新清華學堂舉行。教育部黨組書記、部長陳寶生，國資委黨委書記郝鵬，國資委副主任、黨委委員翁杰明，清華大學黨委書記陳旭、校長邱勇等出席啟動儀式，教育部黨組成員、副部長翁鐵慧主持啟動儀式。啟動儀式后，寧高寧董事長作題為《新時代國有企業的改革發展》的首場報告。

教育部及國資委有關司局負責人，清華大學全體領導班子成員、北京大學等49所高校負責人，中核集團等50家央企負責人、部分校外輔導員代表，1000余名在京高校學生代表等參加啟動儀式及首場報告會。

在首場報告會上，寧高寧從國有企業的產生和作用、國有企業的改革、國企改革的巨大成就、“新時代”國企進行時、國企改革的著力點、國企改革發展的實踐等六個方面，系統闡述了中國國有企業的改革歷程，并就未來的國企改革進行展望。80分鐘的時間里，精彩紛呈，臺下掌聲不斷。下面，就讓小化帶著你，再一次感受寧總的精彩演講。

《新時代國有企業的改革發展》

（根據錄音整理節選，未經本人審閱）

大家下午好！感謝教育部、國資委、清華大學給這樣一個機會在這里發言。

我來清華和同學們見面有過三四次。印象最深的一次是在十幾年前，我在華潤的時候，來做校園招聘推廣。當時我希望請大家去華潤工作。有同學舉手說，找工作第一選擇是外資，第二選擇是合資企業，第三是民營企業，最后自己創業，好像沒人愿意去國企。我希望今天不是講課，而是能夠號召大家、最起碼能夠說服大家，在未來職業生涯里去更多地加入國企、發展國企、做好國企。

企業存在的形式多種多樣，不同的國家、不同的歷史、不同的發展階段、不同的社會環境，有很多不同形式的企業，如果一刀切單講好還是不好、對還是不對，很難討論。在網上一搜，關于國企的評論聲音很多。國企改革已經變成廣泛的社會關注，國企目前所被評論、被研究遠遠超過了國企自身，超出了經濟，甚至超出了中國。中美談判談到國企，中國任何改革談到國企，稅收改革談到國企，社會發展談到國企……今天國企的責任超出了企業自身，國企變成整個社會能不能進步、能不能發展、能不能創新、國際上還能不能和諧的主要因素之一。

從這點來說，今天要討論國企，不能簡單看企業本身的管理水平，不是簡單討論收入高低、是否按勞分配、內部決策是不是科學等。站在今天看國企，必須看國企產生的政治、經濟、歷史背景，從國家大的戰略來看國企，要看到國企的成就和作用，當然也要看到國企的問題和改革。同時，未來的國企應該是什么樣的？恰恰這個題目清華的老師和同學做了很多研究，我覺得超出了社會、國際對國企的一般理解。最后我也會講到中化集團的案例。

對于國企是不是壟斷、是不是效率很低、該不該存在等等這些問題，我們可以討論，但要放在一個大的時代環境來看，研究怎么樣對國家、社會、歷史發展是最好的。因此，討論的出發點是站位要高，從歷史和未來的角度來認識，用“經濟上合理、理論上科學、實踐上可行、國際上認可”四個原則來分析國有企業。

國有企業的產生和作用

中國國有企業的產生是中國近代史和歷史進程的自然產物，不是有意設計、強加的過程。

大家必須知道，中國自近代以來經歷了什么恥辱：100年前的中國是被蹂躪的半殖民地半封建社會，70年前是抗日戰爭，40多年前是文革。中國真正發展經濟是1978年開始改革開放，改革開放40年來全面對外開放經濟真正騰飛式發展也就是20多年的時間。

正是在這樣的大歷史背景下，對于中國的工業來說，沒有類似美國、英國工業革命的時間和機遇。從辛亥革命到解放前，中國民族工業在艱難的環境中發展，而且主要集中在輕工業，對民族救亡圖存至關重要的重工業發展緩慢。1949年，工業產值僅占GDP的30%，其中74%為輕工業。

在民族救亡圖存的歷史進程中，中國的國有企業逐漸產生并發展。新中國成立后，當時的共產黨對發展中國經濟的愿望、遠見和魄力非常強。中國國有企業體制在“一五”期間的156個蘇聯援建項目和694個限額以上建設項目的集中統一管理的基礎建立起來，今天我們知道的汽車、電力、鋼鐵等大量的工業都是那時候建的。當時我們的民族是剛剛被欺辱、蹂躪過，經歷過戰爭，舉全國之力以及蘇聯老大哥的支持建立起工業基礎。這段歷史我們不能否定和拋棄。

國有企業是民族歷史發展的產物。我們從鴉片戰爭、英法聯軍、八國聯軍、辛亥革命，一直走到今天。承認歷史的過程就是一個承認國企的過程，國企是當時政治、經濟環境發展的要求。國有企業迅速建立了中國的工業基礎，為后來的改革開放作了環境條件準備。林毅夫教授推薦給我《偉大的中國工業革命》這本書，作者文一是清華兼職教授，也是美聯儲（圣路易斯）助理副行長，他希望能找到所有國家工業革命的意義，為什么大清朝想去搞工業革命、想去搞變法，為什么印度、東南亞國家希望有工業革命、工業的起飛卻沒有成功？文教授認為，在中國改革開放之前，中國工業有了一定的基礎，這個基礎奠定了改革開放能夠逐步起飛的基礎。這是非常平衡的觀點。

反過來講國外。大家認為只有中國有國企，其實國外的國企也非常多。舉一個例子，諾基亞的故鄉芬蘭，國有化非常厲害，國有經濟占到GDP的56%。他們對國有企業和民族企業幾乎是同等的概念，非常注重保護。我之前曾說過國有企業的民族性問題，一個國家的企業都是外資也不行。對于國外的國有企業，我們應該看他們的管理方法，研究他們為什么管的效率比以前有進步。

新加坡更典型，通過國有資本投資運營公司淡馬錫，對國企采取“國資民營”模式，政府不直接參與企業日常商業運營。淡馬錫是一家非常高質量的公司，投資非常挑剔，管理得很嚴格，很多好的央企投資項目淡馬錫都有參與。上世紀七八十年代，新加坡有過對國有企業的批評，認為不該搞國有企業，應該搞私有制企業，到現在沒有了，為什么？因為國有企業的運營好過私有制企業。

從全球看，國有企業發展總體可以分為五個階段（見下圖）。總得來說不能把國有企業當成一個異類來看，它在全球、在歷史上存在并且發揮了積極作用。

國有企業的改革

第二講一下國有企業改革。改革永遠和國有企業伴生，大家說到國企第二個詞肯定是改革，為什么？因為老覺得國企不對、不好，要改革。

下圖是我在財政部網站下載來的。第一次財政部在政府預算體系里放上國有企業預算，而且列為全國四大預算體系之一。

2018年全國國有資產總額178.7萬億元，如果國有企業管理上ROA（資產收益率）能增加1個百分點的回報率，就是1.78萬億元，整個全國稅收僅去年一年大概18、9萬億元。國有企業資產回報率增加1%就等于中國稅收增加10%。那時候再減稅、再建醫院、學校加教育經費就沒問題了。

今年兩會李克強總理在《政府工作報告》里提到大幅度減稅和國有資本收益增長的關系。我聽了十幾年《政府工作報告》，第一次聽到總理在大會上徹底講清了國有企業和社會的關系，什么關系呢？說現在中國經濟受到挑戰，咱們就減稅、減稅、減稅，要更大幅度的減稅，減稅財政收入少了，會產生赤字，咱們又不想搞太大的財政赤字，怎么辦呢？有兩個方法：第一個方法，各級政府要過緊日子；第二個方法，增加特定國有金融機構和央企上繳利潤。

我覺得這個關系說得太清楚了，應該告訴全國人民國有企業應該交多少錢，讓全國人民都知道。國際上有很多國有企業向全民派發紅利的例子。國有資產歸全民所有，必須讓全國人民知道國企的經營和自己有關系，產生擁有感。整個政府預算分四塊，國有資本經營預算應該和財政預算可連接，國有企業經營得好，財政就減稅，人民就可以多發錢、多就業、多修學校、多做研發，整個財政就活了，做的不好該關關掉、該賣賣掉，做的好就發展，有評價、有標準。這樣，國有企業未來真正變成國家經濟民生、社會安定發展的重要因素。

國企存在什么問題和矛盾？無論國有、私有，各種企業都天然存在兩個普遍的矛盾：經濟活動中與政府的矛盾；經營活動中所有者與信托人的矛盾。

問題表現在四個地方：一是效率，大部分企業隨著發展，投資越大回報率不斷下降；二是動力，企業對人進行激勵激發工作動力，但激勵存在風險；三是權力，在用人、投資方面到底誰來決策，會帶來一些矛盾；四是創新力，這是目前最重要的，但國企比較弱，因為創新力是所有因素合力的迸發。

國有企業的發展是始終和改革相伴而生。國企改革是個波瀾壯闊的過程，經過了大量的改革探索和實踐，比如最早1979年開始，有擴大自主權、廠長負責制、企業破產、股份制試點、用人雙軌制、供銷掛鉤，不斷提出新的改革方法，這些方法今天往回看都是歷史，但在當時的情況下為企業取得了一定的成績和發展。

從1978年以來，國企沒有一刻不在探索，在逐步改善、改革、解決問題，如果那時候不去那么做就沒有國企的今天。這個過程很長，全世界沒有任何一個國家，對企業界在和它的政治制度、社會環境相聯系的情況下，用了這么大的精力一步一步去改。到了現在，國有企業在國民經濟中的占比逐年下降，且向資源及公用事業等領域集中，國企戰略布局調整成效顯著。國有控股企業占全國規模以上總產值的比重，從2000年47%降到2011年26%。2012年到現在，黨的十八大提出堅持兩個“毫不動搖”，毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，到今天供給側改革、混合所有制、國企兼并重組等，目前國資委在全力推動這些改革工作。

總體來看，國企改革有幾個特點：持續不斷，與國家發展同步，雖然改革有很多困難，但一直在積極想辦法；摸著石頭過河；螺旋式上升；實踐為先，理論滯后，有了實踐再推廣起來；局部與碎片式，相對來講真正統一的、大面積的改革還要再加強；之前改革處于相對較易的層面，逐步進入深水期。

十八大以來，習近平總書記對國有企業改革發展作出了一系列重要指示批示。回顧改革歷程，中國的國企改革很多時候是被逼出來的，過程不簡單、不容易、不平凡。

國企改革的巨大成就

國企在歷史上作出了卓越的貢獻，在推動國家工業化、健全工業體系等方面都功不可沒，用總書記的話說“功勛卓著，功不可沒”。

作用表現在幾個方面：促進后發國家快速工業化，健全工業體系；推動經濟社會發展，保障改善民生；完善國民經濟體系；維護國家安全；增強綜合國力。

從2003-2012年，在宏觀經濟增長帶動和改革的推動下，國有經濟規模快速發展，2012年國企增加值達到13.08萬億元。2018年進入世界500強榜單的國有企業超過80家。全國國有企業的凈資產收益率也在不斷提高，2008年金融危機以后有所下降，但維持在8%左右。178萬億的國企總資產對中國來講是極大的財富，國企上交的國有資本經營預算對政府公共開支及民生至關重要，所以國企自身資產要管好。

近五年來，國企營業收入和利潤實現了較好的增長，2018年營業收入58.8萬億元，利潤總額3.4萬億元，形成了巨大的產業資產，吸納了6000萬人就業。實際上企業的第一責任就是提供好的、高質量、高水平的就業機會。

國有企業也是國家戰略的重要實施主體，在關系國家安全、國計民生等關鍵領域不斷取得突破。正如郝鵬書記剛才所說，國企承擔了很多重大戰略工程的實施，比如載人航天、探月工程、國產大飛機等。國企在航天、高鐵、特高壓輸變電等許多領域創造了世界領先的地位。在國家“一帶一路”倡議推動下，中國對“一帶一路”沿線國家投資增長較快，國企抓住發展機遇，成為“一帶一路”建設的主力，央企承擔了3116個投資和工程項目，在基礎設施建設中，央企承擔了50%的項目，合同額超過了70%。

“新時代”國企改革進行時

國企改革取得了巨大的成就，但依然存在問題：

一是效率，國企資產回報率改善不大。國企資產回報率不高是相對于民企而言，同行業比較國企比民企資產回報率低2-5個百分點，這是國企面臨的最大問題，從企業的使命來講，投入產出不對。

二是創新，國有企業在研發效率上與民營企業等有差距。研發投入強度差距不大，有很多研發投入，也有很多產出和成績，但是效率有差距，每1億元研發支出獲得的有效發明專利數僅為民營企業的41%，外商投資企業的68%，數據可能不精確，但結論基本上是對的。整體上，國有企業在創新能力等方面仍然存在不足，需要持續推進改革。國企和民企面臨同樣的市場競爭，如果不能解決效率和創新問題，將在市場競爭中受到很大挑戰。

還有人說，國企還存在壟斷、腐敗、補貼、高杠桿低利率、不公平競爭等問題。在此我做一個簡單回答。

壟斷問題，國企所在的個別行業，是天然特權、國家授權的行業，比如說電網行業等，這個行業本身不是國企想壟斷，所謂的行業專營性是國家經濟政策所要求的。但我們也要看企業運營的效率，不能因為是獨家經營的效率就低，或者服務比別人差。

腐敗問題，兩會期間，一位民營地產企業家發言時說，公司內設了400多人管紀檢，但內部腐敗依然非常厲害，由于缺乏足夠的手段，抓也抓不著，跑了也沒法雙規。可見，腐敗問題是巨大的社會毒瘤，但這不是國企獨有的，也不是中國國企獨有的。國企當然要面對這個問題，一定要把腐敗問題治理好，嚴厲打擊腐敗。但反過來講，這不是國企的主流，特別是十八大以來，國企在這個問題上已經大大改善。

補貼沒有，我給老美說過幾次，專門給國企的補貼是零。當然國企也有補貼，比方說企業做燃料乙醇，這個補貼全行業都有，不是單獨給國企的補貼。不能說別人補了就沒關系，國企補貼就來指責國企補貼問題。

高杠桿低利率問題，老外說了很多，為什么國企貸款多？為什么高杠桿低利率？是因為國企還錢。能還錢銀行才借，利息相對低。有的國企因為經營比較差就借不到錢，非常費勁，銀行最后給的利率也比較高，要求擔保。

不公平競爭問題。國企承擔了很多企業屬性之外的職能，花了大量時間、人力、精力、金錢、團隊要投入。

習總書記說：“誰說國企搞不好？要搞好就一定要改革，抱殘守缺不行，改革能成功，就能變成現代企業。”十九大報告也提出，國企改革的目標是深化國有企業改革，發展混合所有制經濟，培育起全球競爭力的世界一流企業。

什么是世界一流企業？我建議可以考慮制定一個一流企業標準全面對標，財務指標、過程指標、效率指標都進行對標，這樣慢慢企業就一流了。

簡單總結，要理解國有企業，首先要理解近代中國經濟史的獨特性，理解包括國際、國內在內的企業所有制的多種形式，理解國有、公眾所有與私人所有的融合。在企業管理上，所有制被過度夸張了。比如，阿里巴巴是公有還是私有？騰訊是公有還是私有？匯豐銀行是公有還是私有？匯豐銀行規定，股東不可以持股超過1%。多年前，當時匯豐銀行董事長乘坐飛機，他個子有兩米高，但匯豐銀行規定三小時以內航程不能做頭等艙，他也坐在經濟艙，是什么動力使匯豐銀行規定了這樣的東西？按說匯豐銀行一年利潤超過幾百億英鎊，差這點錢嗎？馬云、馬化騰是典型打工打成了首富，阿里巴巴30%多的股份是軟銀的，騰訊最大的股東是南非企業，他們個人股權現在可能不到10%。如果沒有一個股東持股超過1%，按理說是公眾公司。壞的公有制恰恰是私有制，好的股權多元化就是公有制。企業管理很差，一個人都獨吞了那就成了私有制，是私有企業。全面混合所有制，變成現代企業制度，是公有制。當然，混合所有制是國企改革多種方式中的一種，不等于一混就靈。

國企改革十大著力點

國有企業改革的著力點在哪兒？怎么改革？這是學術討論，沒有任何結論，我列了10點：

1.所有者缺位。去年國務院第一次向全國人大報告了國有企業經營狀況，國資委也好、國務院也好，向全國人大報告國企經營狀況就和報告財政預算是一樣的，這樣明確了信托責任，找到了所有者；

2.國企多重目標。國企有很多目標，賺錢、社會效益都有，必須尊重企業特性、效率屬性、市場原則，并予以準確評價；

3.戰略管理不清晰。很多企業為什么搞多元化亂投資呢？因為沒有戰略。從國家戰略與企業戰略的統一開始，行業選擇、目標清晰、尊重市場作用；

4．評價標準不統一。這里必須要對標世界一流進行標桿管理，形成業績文化，統一會計標準；

5.運營效率不高。要真正地細化指標、目標倒推，對資本投入進行控制，對經營不善企業進行破產重組；

6.戰略創新不夠。這么多新經濟、新創造國企沒有，要有專業洞察，把握發展規律及發展階段，要有容錯機制，錯了沒問題原諒一次接著再來。同時，尊重企業家精神，尊重創造性。否則沒有創造性可言如何提高178萬億資產的回報率？

7.杠桿過高、債務風險。對于戰略不聚焦的要限制借貸水平；

8.管理者及人才培養選拔的局限。選人者責任、選人的標準、評價及更換、人與戰略目標的匹配、信任及授權，每一個都是大題目。有著巨大的改革需求。我常說，選錯一個人三年時間就浪費掉了，選不好持續下去更完蛋，這時你的競爭對手在發展、世界在發展。當然，這是個綜合性課題，要解決什么標準、怎么評價、怎么更換等。

9.激勵機制及改革。激勵機制絕對不單單是發多少錢的問題，要更關注激勵的科學性，人才的競爭及團隊文化。

10.黨的領導的落實。很多國家都有國有企業，我們有中國特色的國有企業。董事會和黨委會的工作經過這幾年磨合，目標是一致的。還有黨員的使命和紀律。只要承認中國的現代史，承認中國1949年以來到今天的發展，承認中華民族的復興，就必須承認中國共產黨在里面起到的作用。歷史上沒有任何一個朝代、政黨、個人能把中華民族搞得像今天這樣好，這就是現實。從黨員來講，入黨那天承認了這個使命，就要去努力做好。

國企改革發展的實踐

國有企業是黨執政興國的重要支柱和依靠力量。我呆過幾個企業，華潤、中糧、中化，有一個結論性的東西：這些企業沒有私有化，沒有顛覆式推倒重來，主要是在市場激烈競爭領域發展的，完全沒有任何壁壘，大部分業務來自新建創立，管理團隊由內部培養產生，而且可持續性比較強。

以中化集團為例。2016年以來，中化集團創新轉型逐步深入，全面轉向科技驅動的創新型企業，打造成為一家以石油化工為基礎、以生命科學和材料科學為引領、以環境科學為保障的綜合性化工企業。

怎么做？這張圖我用了十多年。作為一個企業來講，一進門先說理想信念，絕對不是政治口號，是非常實際的。價值觀不一致、理想信念不一致，想升官發財不要來國企，認可這點就在企業好好干。來到國企，可以過上體面的生活。所謂體面生活，就是能穿不錯的衣服、開不錯的車、小孩上個學校、有個房子，但不可能買飛機。沒有人想來企業過苦日子，都想過好日子，所以理想信念和經營業績要有聯系。人和戰略要有聯系。

再就是戰略十步法。包括了戰略制定、戰略實施和戰略評價。

戰略和執行的關系可以用動力系統和能力系統模型來理解。

再者就是企業經理人標準及素質要求。對人的要求，我曾經寫過一篇文章《你行嗎？》，里面列了134個標準，能達到這些標準可以試試能不能當經理人。當然這個要求有點高。我們對人的要求幾乎是最重要的要求。

最后是五步組合論，我覺得這比較適合國有企業。第一步要選經理人。所有制不同、股東價值取向不同、社會環境不同、企業目標不同、使命不同……所有不同都會表現在選經理人上。所有活動最主要的表現就是選出、評價、激勵、更換CEO。

第二步是組建團隊，真正的組織管理團隊都在這兒。第三步是發展戰略，第四步是市場競爭力。發展戰略怎么發展法，MBA所有的課程基本上是講后面兩項，講產品、會計、價格、市場，實際上光講這些是不夠的。第五步是價值創造。什么是價值創造？價值創造就是對企業不斷評價，讓銀行評價你、客戶評價你、政府評價你、員工評價你、股東評價你……最后能不能做好，到最后能不能做經理人，不行就換人，就這么一個大循環。

各個央企雖然表述方式不一樣，但大量都用了業績、戰略、團隊、評價、導向來評價這個人、換這個人，逐步提高央企的發展水平，如果沒有這樣的評價機制央企就沒有今天的進步和發展。                                        

中化集團現在在推“科學至上”，整個公司的戰略、團隊、運營就從這四個字來。推動科學，沒有研發、沒有科技含量就不投資、不并購，任何的發展全以科研為主。 

未來，中化集團致力于打造成為世界一流的、第一梯隊里的化工企業，包括生命科學、材料科學等。中國目前非常遺憾的是沒有類似巴斯夫、杜邦的大的化工企業，而現在中國每年進口大量化工品。中化的未來一定在這兒，給他們十年時間，一定會創造出一個世界一流的、研發科技驅動的綜合性化工企業，有整合價值鏈，有規模、有盈利、可持續發展，是管理科學的新國企。我希望國企發展得更好，謝謝大家！ 

完整視頻地址：

http://v.people.cn/n1/2019/0402/c43911-31007891.html

“國企領導干部上講臺、國企骨干擔任校外輔導員”作為貫徹落實中央決策部署的一項重要舉措，是凝聚社會力量、“開門辦思政”的一次積極探索和創新，拓展了高校思政工作的渠道和載體，努力形成全社會共同關心、支持、服務高校思政工作的機制與氛圍。

前期，在國資委的推動下，首批選擇了國家能源集團、中核集團等50家央企和北京大學、清華大學等50所高校一對一“結對子”。邀請國企領導上講臺，每年進高校為學生講授不少于2場公開課。每家結對國企遴選2名業務骨干擔任高校校外輔導員，發揮專業特長，助力學生成長成才。

信息來源：中化集團